央行处罚6家评级公司

中国信用评级机构行政处罚公示

在2023年11月7日，中国对六家信用评级机构进行了行政处罚，并于2024年2月公示了相关决定。以下是此次处罚的详细情况：

一、总体概览

被处罚的机构包括：中诚信国际信用评级有限责任公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司等六家机构。这些机构因违反相关法规，合计被罚款3446.645万元。主要违法行为包括：未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求以及违反一致性原则。

二、各机构详述

中诚信国际：被罚款768.5万元，涉及的主要违法行为包括未按规定办理备案、违反评级程序及规则、独立性及一致性原则，以及从业人员管理要求。时任副总裁王某方和任某红分别被罚款3万元和13万元。

联合资信：被罚款741万元。主要违法行为包括未按规定办理备案、违反评级程序及规则、独立性要求以及信息披露不透明。时任总裁万某伟被罚款27万元。

上海新世纪：被罚款726.75万元，涉及未按规定办理备案和违反独立性及一致性原则。时任常务副总裁丁某被罚款10万元。

其他机构如中证鹏元、远东资信和标普中国也分别因不同的违法行为被处以罚款。

三、处罚时间与执行

这些处罚决定于2023年11月7日作出，并于2024年2月公示。此次处罚行动凸显了中国对信用评级市场的严格监管，尤其是针对备案管理、评级程序的合规性以及机构的独立性等方面。这些措施旨在确保信用评级的公正、透明，以维护市场的健康与稳定。

此次事件不仅反映了监管部门对信用评级市场的重视，也提醒各信用评级机构必须严格遵守相关法规，确保业务的合规性，以维护自身的信誉和市场信任。